《湖南省實施＜中華人民共和國促進科技成果轉化法＞辦法》解讀

解讀內容：

2019年9月28日，湖南省第十三屆人民代表大會常務委員會第十三次會議通過《湖南省實施＜中華人民共和國促進科技成果轉化法＞辦法》（以下簡稱“《辦法》”），于2019年11月1日起正式實施。《辦法》共三十條，涉及立法依據、組織實施、轉化實施、保障措施、技術權益等內容，主要圍繞我省科技成果轉化的特點和規律，對上位法進行細化，對關鍵環節進行規范，把近年來我省好的科技政策和地方成功的實踐經驗上升為地方性法規，體現了湖南特色。

一、《湖南省實施＜中華人民共和國促進科技成果轉化法＞辦法》修訂的意義

目前，《辦法》已經施行18年，許多條款已與修訂后的《中華人民共和國促進科技成果轉化法》上位法脫節，也不適應我省科技創新的實踐需求。此次修訂后的《辦法》將更加適應國家戰略部署和相關法律政策的調整變化，更加契合我省創新引領開放崛起戰略要求，可以有效解決制約科技成果轉化的瓶頸難題，為我省經濟高質量發展提供有力的法制保障，更好地服務湖南創新型省份建設。

二、《湖南省實施＜中華人民共和國促進科技成果轉化法＞辦法》修訂的重點問題

此次《辦法》的修訂，我們主要遵循了以下思路，一是落實中央和省委精神，貫徹國家法律實施；二是突出政府引導與市場主導相結合；三是堅持問題導向，優化制度環境；四是實行以知識價值導向的分配激勵機制，五是強化法規政策協同與有效銜接。具體而言，突出了以下幾個重點方面。

一是更加突出對科技人員的激勵。調動科技人員的積極性是促進科技成果轉化一個至關重要的環節。《辦法》第二十五條明確了對科技人員實施獎勵報酬的標準和方式，并鼓勵研究開發機構、高等院校采取更大力度的激勵措施對科技人員實施獎勵。同時還明確了，可以給予科技成果轉化中介服務人員、管理人員和其他從事科技成果轉化人員適當的獎勵和報酬，從而達到進一步激發工作積極性的目的。

二是更加突出財政的保障作用。《辦法》第五條規定縣級以上人民政府應當逐年加大對科技成果轉化的投入，并進一步明確了科技成果轉化財政經費的具體用途。這些規定，與原《辦法》相比，投入要求更明確，規范要求更加嚴格。

三是更加突出對重點轉化項目的支持。為推動重點科技成果轉化項目的實施，促進科技成果更多應用到民生改善、資源環境、農業農村等方面。《辦法》第十三條強化了政府對重點科技成果轉化項目的支持，規定了招標、示范推廣、組織實施等一些具體方式。

四是更加突出盡職免責機制的建立。針對研發機構、高校以及國有企業相關負責人普遍對科技成果轉化中的國有資產處置有決策風險的顧慮，甚至“不敢轉化”的問題，《辦法》規定了盡職免責機制，明確相關負責人只要履行了民主決策程序、合理注意義務和監督管理職責，未牟取非法利益的，即視為已履行勤勉盡責義務，免除其因科技成果轉化后續價值變化產生的決策責任。

五是更加突出對單位負責人的考核。《辦法》第十條規定，政府設立的研發機構、高校的主管部門應當會同科技、財政等部門，將科技成果轉化情況等納入研發機構、高校及負責人的考核內容。《辦法》第二十三條規定，國資部門應當將國有獨資企業及國有控股企業科技成果轉化效果等納入企業及負責人的考核內容。

六是更加突出成果轉化人才隊伍建設。為加強我省科技成果轉化人才的引進和培養，《辦法》規定，將科技成果轉化人才納入相關科技人才計劃，落實相關待遇，同時規定，省科技部門應當依托有條件的高校等單位建設技術經理人培養基地。

七是更加突出對單位領導人的獎勵報酬。我省部分研發機構和高校院所擔任領導職務的科技人員由于受體制和身份的限制，在科技成果轉化過程中能否獲取獎勵和報酬還存在一些顧慮。為此，我們參照《國務院關于實施＜中華人民共和國促進科技成果轉化法＞若干規定》（國發〔2016〕16號），在新修訂的《辦法》第二十七條作出單位領導人分類獲得相關獎勵報酬的規定，從法律層面為研發機構和高校院所擔任領導職務的科技人員從事科技成果轉化獲得獎勵報酬問題提供了明確遵循，具有較強的操作性。

八是更加突出獎勵報酬突破工資總額限制問題。國有企事業單位按照相關管理制度，工資總額必須在年初隨同預算報批，而科技成果轉化實施是一項長期性的、不確定性的工作，如果受工資總額限制，科技人員的獎勵報酬就不能在年初精準預算并保證及時足額發放了，為此，我們參照國家相關規定，并與省直相關部門溝通協商后，在《辦法》第二十八條作出了“對完成、轉化職務科技成果作出重要貢獻的人員獎勵和報酬的支出計入本單位當年工資總額，但不受本單位當年工資總額限制，不納入本單位工資總額基數”的規定，即保證了對科技成果轉化獎勵報酬資金的有效管理，同時也確保了獎勵和報酬資金不受本單位年初核定的年度工資總額限制，確實能夠發放落實到位。

三、《湖南省實施＜中華人民共和國促進科技成果轉化法＞辦法》的亮點

與原《辦法》相比，新《辦法》有如下亮點：

1、更加突出對科技人員及從事成果轉化人員的激勵。調動科技人員的積極性是促進科技成果轉化一個至關重要的環節。《辦法》第二十五條明確了對科技人員實施獎勵報酬的標準和方式，并鼓勵研究開發機構、高等院校采取更大力度的激勵措施對科技人員實施獎勵。同時還明確了，可以給予科技成果轉化中介服務人員、管理人員和其他從事科技成果轉化人員適當的獎勵和報酬，從而達到進一步激發工作積極性的目的。

2、更加突出財政的保障作用。《辦法》第五條規定縣級以上人民政府應當逐年加大對科技成果轉化的投入，并進一步明確了科技成果轉化財政經費的具體用途。這些規定，與原《辦法》相比，投入要求更明確，規范要求更加嚴格。

3、更加突出對重點轉化項目的支持。為推動重點科技成果轉化項目的實施，促進科技成果更多應用到民生改善、資源環境、農業農村等方面。《辦法》第十三條強化了政府對重點科技成果轉化項目的支持，規定了招標、示范推廣、組織實施等一些具體方式。

4、更加突出盡職免責機制的建立。針對研究開發機構、高等院校以及國有企業相關負責人普遍對科技成果轉化中的國有資產處置有決策風險的顧慮，甚至“不敢轉化”的問題，《辦法》規定了盡職免責機制，明確了勤勉職責的構成要件，規定相關負責人已履行勤勉盡責義務，且未牟取非法利益的，免除其因科技成果轉化后續價值變化產生的決策責任。

5、更加突出對單位負責人的考核。《辦法》第十條規定，政府設立的研究開發機構、高等院校的主管部門應當會同科技、財政等部門，將科技成果轉化情況等納入研究開發機構、高等院校及負責人的考核內容。《辦法》第二十三條規定，國資部門應當將國有獨資企業及國有控股企業科技成果轉化效果等納入企業及負責人的考核內容。

6、更加突出成果轉化人才隊伍建設。為加強我省科技成果轉化人才的引進和培養，《辦法》規定，將科技成果轉化人才納入相關科技人才計劃，落實相關待遇，同時規定，省科技部門應當依托有條件的高等院校等單位建設技術經理人培養基地。